SESIÓN 6 (DÍA 6)

Sesión 6: Programa, Plan de Auditoría y Manejo de No Conformidades

Objetivo: Planificar auditorías mediante programas y planes, y conocer el proceso de tratamiento de no conformidades (cierre).

Contenido principal:

• Programa de auditoría (ISO 19011:2018, 3.4): conjunto de auditorías planificadas para un período y propósito específico.

• Plan de auditoría (3.6): descripción detallada de actividades (fecha, hora, proceso, auditor, requisitos por norma).

• Ejemplo de plan de auditoría integrado (una tabla que incluye ISO 9001, 14001 y 45001 para un mismo proceso).

• Tratamiento de la No Conformidad (cláusula 10.2):

  1. Corrección (aplicar a la población afectada, ejemplo: revisar 72 carpetas y completar las 19 incompletas).

  2. Análisis de causas (preguntar "¿por qué?" hasta encontrar causas raíz, ej: procedimiento no definía responsable).

  3. Acciones correctivas (eliminar causas, ej: actualizar procedimientos, inducciones).

  4. Verificación de eficacia (evaluar si las acciones funcionaron y la NC no se repetirá).

• Importancia de conservar evidencia documentada de cada paso.